農發行安陽市分行舉辦合規管理培訓班

  農村金融時報6月15日訊(通訊員劉宏軒 杜秀楠)合規經營是銀行穩健運行的內在要求,銀行只有在合規經營的前提下,才能遏制違規違紀問題,防范案件發生,提升經營管理水平。為深入推進合規文化建設,推動全行干部職工學習制度、理解制度和掌握制度,避免各類風險情況發生,徹底解決本領恐慌問題,6月5日,河南省農發行安陽市分行舉辦合規管理培訓班,市分行副行長劉文軍、紀委書記郝志良,機關各部室高級主管、內控合規專兼職員,各縣行主要負責人和紀檢內控風險專員共計36人參加。

  揪住問題尾巴,把握合規培訓重點

  此次合規管理培訓由市分行內控合規部承辦,內控合規部、信貸與風險管理部、紀委辦公室、財務會計部作為主講人,培訓內容主要包括內控合規垂直管理要求、全面風險管理制度解讀、紀檢干部教育、財務管理要求等內容。

  市分行副行長劉文軍在開班講話中指出,內控合規工作成效直接關系到安陽市分行精準脫困和高質量發展目標的實現。不論是從內部層面還是外部層面檢查反饋情況來看,貸后管理不合規、制度執行弱化、合規觀念不強等問題是當前我行工作中的重要短板,全體職工特別是各級行領導、各單位各部門內控合規專兼職人員必須充分認識到合規工作的重要意義,在思想上高度重視,在行動上狠抓落實,在措施上務實有力,切實將合規理念貫徹工作始終,為全行各項工作開展保駕護航。一是要嚴格落實合規制度,提高執行力。要認真貫徹落實總行全面風險管理體系建設規劃綱要等內容,圍繞操作風險管理、合規風險管理、案件風險管理、洗錢風險管理等內容,抓好制度執行,強化監督檢查。二是要筑牢“三道防線”,構建科學的風險防控體系。合規管理的第一二三道防線各個部門,要肩負起落實內控合規制度的各項責任,各司其職,全面筑起筑牢風險防控“防火墻”。三是要發揮好紀檢內控風險專員作用。各縣級支行紀檢內控風險專員要嚴格按照履職要求,刀刃向內、敢于亮劍、敢于較真碰硬、做到“心中有責、眼中有事、耳中有聞、手中有活”,切實發揮好監督員作用。

  打造生動課堂,確保制度講解到位

  為做好此次培訓工作,主講部室于一周前即著手準備授課材料,反復修改授課內容,調整授課方式,提前到會場進行彩排演練等,確保培訓班各項準備工作到位。為達到制度入心、理念入腦的合規培訓目標,授課人紛紛以用通俗易懂的表達方式,輔以PPT視覺演示和案例分析等內容,深入淺出得進行講解。

  內控合規部高級副主管葛軍引入了巴林銀行案例深入講解內部控制的重要性,引導員工深入思考工作中出現的不合規現象,準確把握上級行印發的制度文件,充分認清內控合規工作,解決內控合規“干什么、怎么干”的問題。

  信貸與風險管理部陳晨依托平安富通事件、新華人壽挪用資金案、美國安然公司倒閉案、美國世通公司舞弊案等案例,啟發參訓學員提高對風險管理的意識,明白全行推行全面風險管理體系、建設風險防控“三道防線”的重要性。

  紀委辦公室李慧敏結合中紀委通報點評的9起紀檢監察干部違紀違法案件和領導干部個人有關事項列報核查結果處理典型案例等內容,為參訓人員敲響廉政警鐘,指引各縣行紀檢干部要以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導扎實做好日常監督工作,實現日常監督常在、形成常態。財務會計部高級主管卜令昌結合當前新核心系統上線后遇到的問題及違規案例等進行了講解,進一步強調了財會紀律“五條紅線”,夯實了財會基礎管理工作。

  為掌握參訓人員學習成效,在所有授課結束后,該行舉辦了培訓考試,考卷由填空題、選擇題和問答題三部分組成,內容均取自授課材料。所有參訓人員認真回憶講課內容,填寫考試試卷,通過以考促學的方式查漏補缺,鞏固成果。同時,為達到全員培訓、全員參與的目的,培訓結束后,該行通過公函將此次授課材料轉發至全轄,要求各行、各部室組織員工進行學習并開展全員測試。

  通過此次合規管理培訓,該行員工合規意識、底線意識和紅線意識有了顯著提升,員工紛紛表示,要守好合規門,把好思想關,筑好防火墻,切實在“規”的前提下扎實開展工作,在“防”的過程中提高風險意識,在“督”的帶動下檢視檢查工作,以合規的力量推動農發行安陽市分行精準脫困,打贏業務發展翻身仗。

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